AML/CTPF คืออะไร?
AML/CTPF ย่อมาจาก Anti-Money Laundering and Counter Terrorism and Proliferation of Weapon of Mass Destruction Financing หมายถึง การป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง ซึ่งเป็นมาตรการที่เกิดขึ้นเพื่อป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงถือเป็นอาชญากรรมอันเป็น ภัยร้ายแรงต่อระบบเศรษฐกิจ สังคม และความมั่นคงของชาติรวมถึงประชาคมโลก โดยผู้ประกอบอาชญากรรมได้อาศัยสถาบันการเงินและกลุ่มผู้ประกอบอาชีพที่เกี่ยวข้องกับการเงินการลงทุน เป็นช่องทางในการกระทำผิดดังกล่าว ซึ่งนานาประเทศได้ให้ความสำคัญและร่วมมือกันกำหนดแนวทางแก้ไขปัญหานี้ เพื่อตัดวงจรการประกอบอาชญากรรมดังกล่าว โดยองค์กรระหว่างประเทศชื่อว่า Financial Action Task Force (FATF) ได้กำหนดมาตรการด้าน AML/CFT ในระดับสากล เรียกว่า ข้อแนะนำ 40 ข้อ (The Forty Recommendations) เพื่อให้ประเทศต่างๆ ได้ยึดถือเป็นแนวทางในการออกกฎหมายภายในของแต่ละประเทศ
สำหรับประเทศไทย หน่วยงานที่รับผิดชอบกำกับดูแลการปฏิบัติตามมาตรฐานด้าน AML/CTPF คือ สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติตาม พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 และ พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ. 2559
สำหรับประเทศไทย หน่วยงานที่รับผิดชอบกำกับดูแลการปฏิบัติตามมาตรฐานด้าน AML/CTPF คือ สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติตาม พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 และ พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ. 2559
บริการด้าน AML/CTPF
- การตรวจสอบการบริหารงานภายในองค์กรด้านกฎหมาย AML : ให้คำปรึกษาด้านการวางแผนนโยบาย การแก้ปัญหา การปรับปรุงโปรแกรมการตรวจสอบภายในเฉพาะทางที่เกี่ยวข้องกับมาตรการ AML/CTF/CPF (Anti-Money Laundering/Counter-Terrorist Financing/Counter-Proliferation Financing) ภายในองค์กร และให้คำแนะนำในการกำหนดแนวปฏิบัติ แผนงาน หรือนโยบายการป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย/การแพร่ขยายอาวุธทำลายล้างสูงสำหรับองค์กรธุรกิจทั้งสถาบันการเงินและผู้ประกอบวิชาชีพตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. พ.ศ. 2542 และฉบับแก้ไขเพิ่มเติม
- การจัดการความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎหมาย AML : ให้คำปรึกษาด้านการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยง ช่วยกำหนดโครงสร้างการบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย โดยศึกษาโครงสร้างองค์กรธุรกิจและปัจจัยเสี่ยงของการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้ายภายใต้ มาตรการป้องกันการฟอกเงินเพื่อประเมินภัยคุกคาม ความเปราะบาง และค้นหาความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นในองค์กรและเสนอแนะมาตรการรับมือความเสี่ยงดังกล่าว
- การพัฒนาและการจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศ : ให้บริการการพัฒนาซอฟต์แวร์คอมพิวเตอร์เกี่ยวกับ AML/CTF/CPF (Anti-Money Laundering/Counter-Terrorist Financing/Counter-Proliferation Financing), การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) และซอฟต์แวร์การจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานที่มีหน้าที่ต้องรายงานด้าน AML ตลอดจน ให้บริการด้านรายชื่อผู้ถูกกำหนด (designate list) ซึ่งเป็นสิ่งจำเป็นที่สุดสำหรับหน่วยงานที่มีหน้าที่ต้องรายงานด้าน AML เช่น รายชื่อ UNSCR 1267, 1985, 1781, 2231 และ 1373 (ประเทศไทย) รวมถึงความเสี่ยงอื่นๆ (เช่น เรือพอร์ทัล/สหรัฐอเมริกา และรายการคว่ำบาตรระหว่างประเทศที่สำคัญบางรายการ) ทั้งนี้ บริษัทยังได้จัดทำรายชื่อบุคคลผู้มีสถานะทางการเมืองในประเทศ (PEPs) สำหรับการบริหารความเสี่ยง AML อีกด้วย
Powered by
MakeWebEasy.com